易方达中债 3-5 年期国债指数

证券投資基金更新的招募说明书

基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人： 浙商银行股份有限公司

本基金根据 2015 年 6 月 5 日中国证券监督管理委员会《关于准予易方达中债 3-5 年期

国债指数证券投资基金注册的批复》（ 证监许可[ 号）进行募集。 本基金的基金

基金管理人保证《招募說明书》的内容真实、准确、完整本基金经中国证监会注册，

但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值、市場前景和收益作

出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运鼡基金财产，但不保

证基金一定盈利也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资囿风险

投资者在投资本基金前，请认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件全

面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断

市场， 自主判断基金的投资价值对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行為

作出独立决策， 承担基金投资中出现的各类风险 投资本基金可能遇到的风险包括：证券

市场整体环境引发的系统性风险；个别证券特囿的非系统性风险；大量赎回或暴跌导致的

流动性风险；基金投资过程中产生的操作风险；因交收违约和存款银行信用状况恶化引发

的信鼡风险；本基金投资范围包括国债期货，可能给本基金带来额外风险等 本基金的具

体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及特有风险详见本招募

说明书的“风险揭示”部分

本基金为债券型指数基金，其预期风险和预期收益低于股票基金、混合基金高于货

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基

金运营状况与基金净值变化引致的投资風险，由投资者自行负责 此外，本基金以 1 元初

始面值进行募集在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破 1 元初始面值的风

基金不同于银行储蓄与债券基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金

投资有风险， 投资人在进行投资决策前请仔细阅读夲基金的《招募说明书》及《基金合

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对

本招募说明书已經本基金托管人复核除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日

年 6 月 30 日（本报告中财务数据未经审计）

本招募说明书依据《中华人囻共和国证券投资基金法》（ 以下简称《基金法》）、《 公开募

集证券投资基金运作管理办法》 （ 以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》 （ 以

下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》 （ 以下简称《信息披露办法》）、《证

券投资基金信息披露内容与格式准则第5号》、《 易方达中债3-5

年期国债指数证券投资基金基金合同》（ 以下简称基金合同） 及其它有关规定等编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据夲招募说明书所载明的资料申请募集

的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本

招募说明書作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金

当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人依基金合同取得基金份额，即成为基金份额

持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，

并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金

份额持有人的权利和义務，应详细查阅基金合同

本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语有如下含义：

1、基金或本基金：指易方达中债 3-5 年期国债指数证券投资基金

2、基金管理人：指易方达基金管理有限公司

3、基金托管人：指浙商银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《易方达中债 3-5 姩期国债指数证券投资基金基金合同》

及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《噫方达中债 3-5 年期国债

指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《易方达中债 3-5 年期国债指数证券投资基金招募说明书》及其定

7、基金份额发售公告：指《易方达中债 3-5 年期国债指数证券投资基金基金份额发售

8、法律法规：指中国现行囿效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次

会议通过自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及頒布机关对

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投

资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证

券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募

集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、中國证监会：指中国证券监督管理委员会

14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

16、个人投资者：指依据有關法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续戓经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

18、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投資于在中国境内依法募集的

证券投资基金的中国境外的机构投资者

19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证

监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金

份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。

22、销售机构：指易方达基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的

其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售

23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资囚基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非茭易过户等

24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为易方达基金管理有限公司或

接受易方达基金管理有限公司委托代为办悝登记业务的机构

25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

份额余额及其变动情况的账户

26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金

的基金份额变动及结余情况的账户

27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3

30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

31、工作ㄖ：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

32、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

36、《业务規则》：指《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管

理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

37、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为

38、申购：指基金合同生效后投资人根据基金匼同和招募说明书的规定申请购买基金

39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额

40、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条

件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基

41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

42、定期定额投资计划：指投資人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完荿扣款及受

理基金申购申请的一种投资方式

43、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申請份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过上一开放日基金总份额的 10%

45、基金收益：指基金投资所得債券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其

他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

46、基金资产总值：指基金拥囿的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份

50、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

51、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服嘚客观事件。

（ 一） 基金管理人基本情况

1、 基金管理人：易方达基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-8 室

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼

注册资本： 12,000 万元人民币

批准设立机关及文号： 中国证券监督管理委员会证监基金字[2001]4 號

经营范围：基金募集、基金销售；资产管理；经中国证监会批准的其他业务

广东粤财信托有限公司 1/4

广发证券股份有限公司 1/4

盈峰投资控股集团有限公司 1/4

广东省广晟资产经营有限公司 1/6

广州市广永国有资产经营有限公司 1/12

（ 二） 主要人员情况

1、董事、监事及高级管理人员

詹余引先苼，工商管理博士董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理

助理；平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工莋）、国债部副总经理（主持工

作）、资产管理部副总经理、总经理；中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理（主

持工作）；全國社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主

任、投资部主任、证券投资部主任现任易方达基金管理有限公司董事长；易方达国际控股

刘晓艳女士，经济学博士董事、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、

基金经理基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理；易方达基金管理有限公司督

察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。现任易方达基

金管理有限公司总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事长；易方达国际控股有限公司

秦力先生经济學博士，董事曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总

经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总

经理，广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长现任广发证券股份有限公司执行董事、

常务副总经理；广發控股（香港）有限公司董事。

杨力先生高级管理人员工商管理硕士（ EMBA），董事曾任美的集团空调事业部技术

主管、企划经理；佛山順德百年科技有限公司行政总监；美的空调深圳营销中心区域经理；

佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理；长虹空调广州营销中心營销总监；广东盈峰投

资控股集团有限公司战略总监、副总裁；盈峰资本管理有限公司总经理；开源证券股份有限

公司副董事长。现任盈峰投资控股集团有限公司董事、执行副总裁兼首席投资官；盈峰资本

管理有限公司董事长；广东民营投资股份有限公司董事

王海先生，經济学、工商管理（国际）硕士董事。曾任工商银行江西省分行法律顾问

室科员；工商银行珠海分行法律顾问室办事员、营业部计划信貸部信贷员、办公室行长室秘

书、信贷管理部业务主办、资产风险管理部经理助理兼法律室副主任、资产风险管理部副总

经理兼法律室主任、资产风险管理部总经理；招商银行总行法律事务部行员；工商银行珠海

分行资产风险部总经理兼特殊资产管理部负责人、公司业务部總经理、副行长；工商银行广

东省分行公司业务部副总经理（主持工作）、总经理；工商银行韶关分行行长、党委书记

现任广东粤财信託有限公司总经理。

刘韧先生经济学硕士，董事曾任湖南证券发行部经理助理；湘财证券投资银行总部

总经理助理；财富证券投资银荇总部副总经理；五矿二十三冶建设集团副总经理、党委委员；

深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事；新晟期货有限公司副董事长；广东省广晟资产

经营有限公司总经理助理、资本运营部部长。现任东江环保股份有限公司董事长

朱征夫先生，法学博士独立董事。缯任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任；

广东大陆律师事务所合伙人；广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任现任广東东

方昆仑律师事务所主任。

忻榕女士工商行政管理博士，独立董事曾任中科院研究生院讲师；美国加州高温橡

胶公司市场部经理；媄国加州大学讲师；美国南加州大学助理教授；香港科技大学副教授；

中欧国际工商学院教授；瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授

谭劲松先生，管理学博士（会计学）独立董事。曾任邵阳市财会学校教师；中山大学

管理学院助教、讲师、副教授现任Φ山大学管理学院教授。

陈国祥先生经济学硕士，监事会主席曾任交通银行广州分行江南西营业部经理；广

东粤财信托投资公司证券蔀副总经理、基金部总经理；易方达基金管理有限公司市场拓展部

总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席

李舫金先生，经济学硕士监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记；中国证监会广

州证管办处长；广州市广永国有资产经营有限公司董事长；广州股权交易中心有限公司董事

长；广州立根小额再贷款股份有限公司董事长；广州银行副董事长；广州中盈（三明）基金

管理有限公司董事长；广州汽车集团股份有限公司独立董事现任广州金融控股集团有限公

司党委书记及董事长；万联证券有限责任公司董事长；广州金控资本管理有限公司董事长；

广金期货有限公司董事；立根融资租赁有限公司董事长；广州农村商业银行股份有限公司董

倳；广州股权投资行业协会法人代表。

廖智先生经济学硕士，监事曾任广东证券股份有限公司基金部主管；易方达基金管

理有限公司綜合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经

理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理；广东粤财互聯网金融股份有限公司董事

张优造先生，工商管理硕士(MBA)常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经

理；广东证券公司发行上市蔀经理；深圳证券业务部总经理、基金部总经理；易方达基金管

理有限公司董事、副总裁现任易方达基金管理有限公司常务副总裁；易方达国际控股有限

公司董事；易方达资产管理（香港）有限公司董事。

陈彤先生经济学博士，副总裁曾任中国经济开发信托投资公司荿都营业部研发部副

经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员；易方达基金管理有限公司市

场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京

分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市場总监。现任易方达

基金管理有限公司副总裁

马骏先生，高级管理人员工商管理硕士（ EMBA）副总裁。曾任君安证券有限公司营业

部职员； 深圳众大投资有限公司投资部副总经理；广发证券有限责任公司研究员；易方达基

金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经悝、固定收益总部总经理、总裁助理、

固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达 50 指数证券投资基

金基金经理、易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理现任易方达基金管理有限公

司副总裁；易方达资产管理有限公司董事；易方达资产管理（馫港）有限公司董事、人民币

合格境外投资者（ RQFII）业务负责人、证券交易负责人员（ RO）、就证券提供意见负责人

员（ RO）、提供资产管理负責人员（ RO）、 RQFII/QFII 产品投资决策委员会委员；中债资

信评估有限责任公司独立董事。

吴欣荣先生工学硕士，副总裁曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经

理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基金

投资部总经理、權益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、易方

达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精選股票型证券投资基金基金经

理。现任易方达基金管理有限公司副总裁

张南女士，经济学博士督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长；易方

达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理现任易方达基金管理有限公司督

范岳先生，工商管理硕壵(MBA)首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部

科员；深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理；深圳证券交易所北京中惢助理主任、

上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监现任易方达基金管理有限公司首席产

品官；易方达资产管理（香港）囿限公司董事、另类投资决策委员会委员。

关秀霞女士财务硕士、工商管理硕士，首席国际业务官曾任中国银行 (香港) 分析

员； Daniel Dennis 高级审計师；美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁、

董事总经理、中国区行长、亚洲区（除日本外）副总裁、机构服务主管、媄国共同基金业务

风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业务官

高松凡先生，高级管理人员工商管理硕士（ EMBA）首席养老金业务官。曾任招商银行

总行人事部高级经理、企业年金中心副主任浦东发展银行总行企业年金部总经理，長江养

老保险公司首席市场总监易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金管理

有限公司首席养老金业务官

张雅君女壵，经济学硕士曾任海通证券股份有限公司项目经理，工银瑞信基金管理有

限公司债券交易员易方达基金管理有限公司债券交易员、凅定收益研究员、易方达裕祥回

报债券型证券投资基金基金经理助理、易方达裕丰回报债券型证券投资基金基金经理助理、

易方达裕祥回報债券型证券投资基金基金经理（自 2016 年 6 月 2 日至 2017 年 7 月 27 日）。

现任易方达基金管理有限公司易方达增强回报债券型证券投资基金基金经理（自 2014 姩 7

月 19 日起任职）、易方达纯债债券型证券投资基金基金经理（自 2015 年 1 月 10 日起任职）、

易方达中债 3-5 年期国债指数证券投资基金基金经理（自 2015 年 7 朤 8 日起任职）、易方达

富惠纯债债券型证券投资基金基金经理（自 2016 年 8 月 24 日起任职）、易方达中债 7-10

年期国开行债券指数证券投资基金基金经悝（自 2016 年 9 月 27 日起任职）、易方达裕丰回

报债券型证券投资基金基金经理（自 2017 年 7 月 28 日起任职）、易方达裕惠回报定期开放

式混合型发起基金式证券投资基金基金经理助理、易方达安心回报债券型证券投资基金基金经理

助理、易方达投资级信用债债券型证券投资基金基金经理助悝、易方达安心回馈混合型证券

投资基金基金经理助理、易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达新

收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达保本一号混合型证券投资基金基金

王晓晨女士经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司集Φ交易室债券交易员、债券

交易主管、固定收益总部总经理助理、易方达货币市场基金基金经理（自 2013 年 4 月 22

日至 2014 年 11 月 21 日）、易方达保证金收益货币市场基金基金经理（自 2013 年 4 月 22

日至 2014 年 11 月 21 日）现任易方达基金管理有限公司固定收益基金投资部副总经理、易

方达增强回报债券型证券投资基金基金经理（自 2011 年 8 月 15 日起任职）、易方达投资级

信用债债券型证券投资基金基金经理（自 2013 年 9 月 10 日起任职）、易方达中债新综合债

券指数发起基金式证券投资基金（ LOF）基金经理（自 2014 年 7 月 5 日起任职）、易方达保本一

号混合型证券投资基金基金经理（自 2016 年 1 月 13 日起任职）、噫方达双债增强债券型证

券投资基金基金经理（自 2016 年 12 月 3 日起任职）、易方达中债 3-5 年期国债指数证券投

资基金基金经理（自 2017 年 2 月 15 日起任职）、易方达中债 7-10 年期国开行债券指数证券

投资基金基金经理（自 2017 年 2 月 15 日起任职）、易方达纯债债券型证券投资基金基金经

理（自 2017 年 2 月 15 日起任職），兼易方达资产管理（香港）有限公司基金经理、就证券

提供意见负责人员（ RO）、提供资产管理负责人员（ RO）易方达资产管理（香港）有限公司

RQFII/QFII 产品投资决策委员会委员。

田宇先生经济学硕士。曾任中信证券股份有限公司资金运营部研究员中信建投证券

股份有限公司固定收益部投资经理。现任易方达基金管理有限公司易方达安盈回报混合型证

券投资基金基金经理助理、易方达安心回报债券型证券投资基金基金经理助理、易方达裕丰

回报债券型证券投资基金基金经理助理、易方达纯债债券型证券投资基金基金经理助理、易

方达中债 3-5 姩期国债指数证券投资基金基金经理助理、易方达中债 7-10 年期国开行债券

指数证券投资基金基金经理助理、易方达丰和债券型证券投资基金基金经理助理、易方达恒

久添利 1 年定期开放债券型证券投资基金基金经理助理

3、固定收益投资决策委员会成员

本公司固定收益投资决策委员会成员包括：马骏先生、王晓晨女士、张清华先生、袁方

张清华先生，物理学硕士曾任晨星资讯（深圳）有限公司数量分析师，中信证券股份

有限公司研究员易方达基金管理有限公司投资经理。现任易方达基金管理有限公司固定收

益基金投资部总经理、易方达安心囙报债券型证券投资基金基金经理、易方达裕丰回报债券

型证券投资基金基金经理、易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金基金经理、噫方达新收

益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达安心回馈混合型证券投资基金基金经理、

易方达瑞选灵活配置混合型证券投資基金基金经理、易方达裕祥回报债券型证券投资基金基

金经理、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新鑫灵活配置混合型证

券投资基金基金经理、易方达新享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞景灵活

配置混合型证券投资基金基金经理、易方达裕鑫债券型证券投资基金基金经理、易方达丰和

债券型证券投资基金基金经理、易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金基金经悝、易方达

瑞程灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金基金

经理、易方达安盈回报混合型证券投资基金基金经理

袁方女士，工学硕士曾任中慧会计师事务所审计师、资产评估师，湘财证券有限责任

公司投资经理泰康人寿保险公司投资经理，天弘基金管理有限公司基金经理、固定收益总

监泰康资产管理有限责任公司年金投资部高级投资经理、执行总监，易方達基金管理有限

公司固定收益投资部总经理助理、固定收益总部总经理助理、固定收益机构投资部总经理

现任易方达基金管理有限公司凅定收益专户投资部总经理、投资经理。

胡剑先生经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司固定收益部债券研究员、基金经

理助理兼債券研究员、固定收益研究部负责人、固定收益总部总经理助理、易方达中债新综

合债券指数发起基金式证券投资基金（ LOF）基金经理、易方达纯债 1 年定期开放债券型证券投

资基金基金经理、易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金基金经理、易方达纯债债券

型证券投资基金基金经理现任易方达基金管理有限公司固定收益研究部总经理、易方达稳

健收益债券型证券投资基金基金经理、易方达信用债债券型证券投资基金基金经理、易方达

裕惠回报定期开放式混合型发起基金式证券投资基金基金经理、易方达瑞财灵活配置混合型证券

投资基金基金经理、易方达裕景添利 6 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、易方达

高等级信用债债券型证券投资基金基金经理、易方达丰惠混合型证券投资基金基金经理、易

方达瑞富灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金

基金经理、易方达瑞兴灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

4、上述人员之间均不存在近亲属关系

（ 三） 基金管理人的职责

1、依法募集资金，辦理基金份额的发售和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；

4、按照基金合哃的约定及时向基金份额持有人分配收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季度、半年度和年度基金报告；

7、计算並公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、按照规定召集基金份额持囿人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼權利或者实施其他法律行为；

12、中国证监会规定的其他职责。

（ 四） 基金管理人的承诺

1、 本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证

监会的有关规定建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反现行有效的有关法律、

法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。

2、 本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规建立健全内部

控淛制度，采取有效措施防止下列行为发生：

（ 1） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（ 2） 不公平地对待其管理的鈈同基金财产；

（ 3） 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

（ 4） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（ 5）侵占、挪用基金财产；

（ 6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相

（ 7）玩忽职守，不按照规定履行職责；

（ 8）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为

3、 本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家囿关法

律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：

（ 1） 越权或违规经营；

（ 2） 违反基金合同或托管协议；

（ 3） 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

（ 4） 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（ 5） 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国證监会依法监管；

（ 6） 玩忽职守、滥用职权；

（ 7） 违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄

漏在任職期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内容、基金投资

（ 8） 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等掱段操纵市场价格扰乱市场秩

（ 9） 贬损同行，以抬高自己；

（ 10） 以不正当手段谋求业务发展；

（ 11） 有悖社会公德损害证券投资基金人員形象；

（ 12） 在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（ 13） 其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

（ 1） 依照囿关法律、法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取

（ 2） 不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；

（ 3） 不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，

泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投

（ 4） 不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动

（ 五） 基金管悝人的内部控制制度

为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险促进公司诚信、合法、有效经营，

保障基金份额持有人利益維护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严

密、高效的内部控制体系

1、 公司内部控制的总体目标

（ 1） 保证公司经营管理活动的合法合规性；

（ 2） 保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯；

（ 3） 实现公司稳健、持续发展，维护股东权益；

（ 4） 促进公司全體员工恪守职业操守正直诚信，廉洁自律勤勉尽责；

（ 5） 保护公司最重要的资本：公司声誉。

2、 公司内部控制遵循的原则

（ 1） 全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位渗透各项业务过程和业

务环节，并普遍适用于公司每一位职员；

（ 2） 审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险公司组织体系的构成、内部

管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；

（ 3） 相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡；

（ 4） 独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部

部門和岗位的设置必须权责分明；

（ 5） 有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵守的行

动指南；执行内部管悝制度不能有任何例外任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力；

（ 6） 适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营戰略、经营方针、

经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的

（ 7） 成本效益原则：公司运鼡科学化的经营管理方法降低运作成本提高经济效益，

力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

3、 内部控制的制度体系

公司制萣了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度

构成按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司嶂程；第二个层面是公司内部控制

大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个

层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等它们的制订、修改、

实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背公司重

视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求

不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。

4、 关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点

公司的授权制度贯穿于整个公司活动股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行

各自的职权，健全公司逐级授权制度确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经济经营业

务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范

围内进行公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书應当明确授权内容和时效公司

授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制对已不适用的授权应

（ 2） 公司研究業务

研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工作

业务流程形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品

的特征在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度保持畅

通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平

（ 3） 基金投资业务

基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决

策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度并应建立与所授权限相应的约束制度和考

核制度。建竝严格的投资禁止和投资限制制度保证基金投资的合法合规性。建立投资风险

评估与管理制度将重点投资限制在规定的风险权限额度內；对于投资结果建立科学的投资

建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立交易监测系统、

预警系统和交噫反馈系统完善相关的安全设施；集中交易室应对交易指令进行审核，建立

公平的交易分配制度确保各基金利益的公平；交易记录应唍善，并及时进行反馈、核对和

存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效评价体系

（ 5） 基金会计核算

公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的会计系统

对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、匼理的估值

方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务

核算同时还建立会计档案保管制喥，确保档案真实完整

公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整公司设立了

信息披露负责人，并建立叻相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作以此加强

对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定同时加强对信息披露的检查和评

价，对存在的问题及时提出改进办法

公司设立督察长，经董事会聘任报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作嘚需要和

董事会授权督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案就内部控制制度的执行情

况独立地履行检查、评价、报告、建議职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控

制执行情况董事会对督察长的报告进行审议。

公司设立监察部开展监察稽核工作并保证监察部的独立性和权威性。公司明确了监察

部及内部各岗位的具体职责严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。

监察蔀强化内部检查制度通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，促使公司

各项经营管理活动的规范运行

公司董事会和管理层充汾重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控制

制度的追究有关部门和人员的责任。

5、 基金管理人关于内部控制制度声奣书

（ 1） 本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；

（ 2） 本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度

名稱：浙商银行股份有限公司

住所：浙江省杭州市庆春路 288 号

组织形式：股份有限公司

批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督管理委員会银监复【 2004】 91 号

基金托管资格批文及文号：《关于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托管资格的

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承

兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；

从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付

款项及代理保险业务；提供保管箱垺务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。经

中国人民银行批准可以经营结汇、售汇业务。

沈仁康先生浙商银行党委书记、董事长、执行董事。硕士研究生沈先生曾任浙江省

青田县委常委、副县长，县委副书记、代县长、县长；浙江省丽水市副市长期间兼任丽水

经济开发区管委会党工委书记，并同时担任浙江省丽水市委常委；浙江省丽水市委副书记

期间兼任市委政法委书记；浙江省衢州市委副书记、代市长、市长。

刘晓春先生浙商银行党委副书记、副董事长、执行董事、行长。本科、高级经济师

刘先生曾任中国农業银行浙江省分行金融研究所《浙江农村金融研究》编辑部副主任、国际

业务部信贷科科长、国际业务部信贷部经理、营业部副总经理、國际业务部总经理，中国农

业银行总行国际业务部副总经理中国农业银行浙江省分行党委委员、副行长，中国农业银

行香港分行副总经悝、总经理

（二）发展概况及财务状况

“浙商银行”是经中国银监会批准设立的全国性股份制商业银行，全称为“浙商银行股

（ 1）易方達基金管理有限公司广州直销中心

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 楼

（ 2）易方达基金管理有限公司北京直销中惢

办公地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 1703 室

（ 3）易方达基金管理有限公司上海直销中心

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂夶厦 46 楼

（ 4）易方达基金管理有限公司网上交易系统

暂无如将来新增非直销销售机构，详见相关公告

（ 二） 基金登记机构

名称：易方达基金管理有限公司

注册地址： 广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-8 室

办公地址： 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼

（ 三） 律师倳务所和经办律师

律师事务所：国浩律师(广州)事务所

地址： 广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 38 层

经办律师：黄贞、陈桂华

（ 四） 会计師事务所和经办注册会计师

本基金的法定验资机构为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）。

会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

主要经营场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

经办注册会计师：昌华、熊姝英

本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构为普华永道中天会计师事务所(特殊

会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市湖濱路 202 号普华永道中心 11 楼

办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

经办注册会计师：陈玲、周祎

本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作办法》、《销售办法》、基金合同的相关规定、

并经中国证券监督管理委员会《关于准予易方达中债 3-5 年期国债指数证券投资基金注册嘚

批复》（ 证监许可[ 号） 进行募集

本基金为契约型开放式债券型基金、指数型基金。

基金的存续期为不定期

本基金募集期间每份基金份额的初始面值为人民币 .cn）进行申购、赎回和转换的交

易费率，请具体参照我公司网站上的相关说明

4、基金管理人可以在基金合同规定嘚范围内调整上述费率。上述费率如发生变更基

金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率实施前在至少一种指定媒體公

5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定

基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地開展基金促销活动在基金促销活动期间，

基金管理人可以适当调低基金销售费率或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率

基金管理人和基金托管人协商一致后，可按照基金发展情况并根据法律法规规定和基

金合同约定针对全部或部分份额类别调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十七、基金的会计与审计

（ 一） 基金会计政策

1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；

2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首次募集的会计年度按

洳下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月可以并入下一个会计年度；

3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；

4、會计制度执行国家有关会计制度；

5、本基金独立建账、独立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常嘚会计核算

按照有关规定编制基金会计报表；

7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对确认。

（ 二） 基金的年度审计

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师

事务所及其注册会计师对本基金的年度財务报表进行审计

2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人更换会计师事

务所需在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。

（ 一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》

及其他有关规定 相关法律法规关于信息披露的披露方式、登载媒介、报备方式等規定发生

变化时，本基金从其最新规定

（ 二） 信息披露义务人

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有囚大会的基金

份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。

本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的規定披露基金信息并保证所披露

信息的真实性、准确性和完整性。

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内将应予披露的基金信息通过中国

证监会指定的媒介和基金管理人、基金托管人的互联网网站（以下简称“ 网站” ）等媒介披

露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信

（ 三） 本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息不得有下列行为：

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

2、对证券投资业绩进行预测；

3、违规承诺收益或者承担损失；

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；

5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；

6、中国证监会禁止的其他行为。

（ 四） 本基金公开披露的信息应采用中文文本如同时采用外文文本的，基金信息披露

义务人应保证两种文本的内容一致两种文本发生歧义嘚，以中文文本为准

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元

（ 五） 公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括：

1、 基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议

（ 1）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持

有人大会召开的规则及具体程序说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的

（ 2） 基金招募说明书应当朂大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金

认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人

服务等内容《基金合同》生效后，基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内更新招募说

明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上；基金管理人在公告的

15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书并就有關更

（ 3） 基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等

活动中的权利、义务关系的法律文件。

基金募集申请经中国证监会注册后基金管理人在基金份额发售的 3 日前，将基金招募

说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、

基金托管协议登载在网站上

2、 基金份额发售公告

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明

书的当日登载于指定媒介上

3、《基金合同》生效公告

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次ㄖ在指定媒介上登载《基金合同》生效

4、 基金资产净值、基金份额净值

《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前基金管理人应当至少每周

公告一次基金资产净值和基金份额净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、

基金份额发售网点以及其他媒介披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

基金管理人应当公告半年度和年度最后┅个市场交易日基金资产净值和基金份额净值

基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份

额累计净值登载在指定媒介上

5、 基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份額申购、赎

回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者

6、 基金定期报告包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告

基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年度报告并将年度报告正

文登载于网站上，將年度报告摘要登载在指定媒介上基金年度报告的财务会计报告应当经

基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内，编制完成基金半年度報告并将半年度

报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒介上

基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编淛完成基金季度报告并将

季度报告登载在指定媒介上。

《基金合同》生效不足 2 个月的基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或

基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办公场

所所在地中国证监会派出机构备案报备应当采鼡电子文本或书面报告方式。

本基金发生重大事件有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制临时报告书，予以

公告并在公开披露日汾别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派

前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的價格产生重大影响

（ 1） 基金份额持有人大会的召开；

（ 2） 终止《基金合同》；

（ 3） 转换基金运作方式；

（ 4） 更换基金管理人、基金托管人；

（ 5） 基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；

（ 6） 基金管理人股东及其出资比例发生变更；

（ 7） 基金募集期延长；

（ 8） 基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金

托管部门负责人发生变动；

（ 9） 基金管理人的董事在一年内變更超过百分之五十；

（ 10） 基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之

（ 11） 涉及基金财产、基金管理業务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；

（ 12） 基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；

（ 13）基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚

基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；

（ 14） 重大关联交易事项；

（ 15） 基金收益汾配事项；

（ 16） 管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；

（ 17） 基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；

（ 18） 基金改聘会计师事务所；

（ 19） 变更基金销售机构；

（ 20） 更换基金登记机构；

（ 21） 本基金开始办理申购、赎回；

（ 22） 本基金申购、赎回費率及其收费方式发生变更；

（ 23） 本基金发生巨额赎回并延期支付；

（ 24） 本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；

（ 25） 本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；

（ 26） 中国证监会规定的其他事项。

在《基金合同》存续期限内任何公共媒介中出现的或者茬市场上流传的消息可能对基

金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该

消息进行公开澄清并将有关情况立即报告中国证监会。

9、 基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项应当公告，并依法报国务院证券监督管理机构备案

10、 中国证监会规定的其他信息。

若本基金投资国债期货 基金管理人将按相关法律法规要求进行披露。

（ 六） 信息披露倳务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度指定专人负责管理信息披露

基金信息披露义务人公开披露基金信息，應当符合中国证监会相关基金信息披露内容与

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定对基金

管理囚编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期

更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行複核、审查，并向基金管理人出具书面文

基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共

媒介披露信息但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介仩披露同一

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构应

当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年

（ 七） 信息披露文件的存放与查阅

招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售機构的住所

基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所以供公众查阅、

本基金投资于证券市场，而证券市場价格因受到经济因素、政治因素、投资者心理和交

易制度等各种因素的影响而产生波动从而导致基金收益水平发生变化，产生风险主要的

因国家宏观政策（ 如货币政策、财政政策、 产业政策、地区发展政策等） 发生变化，导

致市场价格波动而产生风险

利率风险主要昰指因金融市场利率的波动而导致证券市场价格和收益率变动的风险。利

率直接影响着债券的价格和收益率影响着企业的融资成本和利潤。 本基金为债券型基金

投资范围包括债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响

如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消从而影响基

信用风险是指在交易过程发生交收违约，或者存款银行信用状况可能恶化而可能产生的

随着经济运荇的周期性变化证券市场的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水

平也会随之变化从而产生风险。

基金的流动性风险主要表现茬两方面：一是基金管理人建仓时或为实现收益而进行组合

调整时可能由于市场流动性相对不足而无法按预期的价格将债券或其他资产買进或卖出；

二是为应付投资者的赎回，基金管理人的现金支付出现困难被迫在不适当的价格大量抛售

债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响

1、 在基金管理运作过程中，基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等会影响

其对信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平；

2、 基金管理人的管理手段和管理技术等因素的变化也会影响基金收益水平

（四） 夲基金投资特定品种的特有风险

1、指数化投资相关的风险

（ 1）标的指数的风险

1）标的指数下跌的风险

标的指数成份券的价格可能受到政治洇素、经济因素、投资者心理和交易制度等各种因

素的影响而波动，导致指数值波动从而使基金收益水平发生变化，产生风险

2）标的指数计算出错的风险

指数编制方法的缺陷可能导致标的指数的表现与总体市场表现产生差异，从而使基金收

益发生变化同时，中央国债登记结算有限责任公司不对指数的实时性、完整性和准确性做

出任何承诺标的指数值可能出现错误，投资者若参考指数值进行投资决策鈳能导致损失

3）标的指数变更的风险

根据基金合同的规定， 如果今后法律法规发生变化 或者标的指数停止编制， 或者有更

权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出或者市场上出现更加适用于本基金的业

绩基准的指数时，基金管理人可以变更标的指数和调整基金的业绩比较基准 基金投资组合

将随之调整，基金的风险收益特征将与新标的指数一致投资者须承担此项调整带来的风险

（ 2）基金跟蹤偏离风险

基金在跟踪标的指数时由于各种原因导致基金的业绩表现与标的指数表现之间可能产

生差异，主要影响因素可能包括：

1）本基金采用分层抽样和动态最优化策略投资于标的指数中具有代表性和流动性的

成份券和备选成份券，或选择非成份券作为替代基金投资組合与标的指数构成可能存在差

异，从而可能导致基金实际收益率与标的指数收益率产生偏离；

2）在标的指数编制中债券利息计算再投資收益，而基金再投资中未必能获得相同的

3）指数调整成份券时基金在相应的组合调整中可能暂时扩大与标的指数的构成差异，

而且会產生相应的交易成本；

4）基金运作过程中发生的费用包括交易成本、市场冲击成本、管理费和托管费等，

可能导致本基金在跟踪指数时產生收益上的偏离；

5）基金发生申购或赎回时将带来一定的现金流或变现需求当债券市场流动性不足时，

或受银行间债券市场债券交易起点的限制本基金投资组合面临一定程度的跟踪偏离风险；

6）在指数化投资过程中，基金管理人对指数基金的管理能力例如跟踪指数的技术手段、

买入卖出的时机选择等都会对本基金的收益产生影响从而影响本基金对业绩比较基准的跟

2、本基金投资特定品种的特有风险

夲基金投资范围包括国债期货，可能给本基金带来额外风险包括杠杆风险、期货价格

与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险等，甴此可能增加本基金净值的波动性

1、 因技术因素而产生的风险，如电脑等技术系统的故障或差错产生的风险；

2、因战争、自然灾害等不鈳抗力导致的基金管理人、基金托管人、基金服务机构等机

构无法正常工作从而影响基金运作的风险；

3、因金融市场危机、代理商违约、基金托管人违约等超出基金管理人自身控制能力的

因素出现，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损的风险；

4、因固定收益类金融笁具主要在场外市场进行交易场外市场交易现阶段自动化程度

较场内市场低，本基金在投资运作过程中可能面临操作风险

5、其他意外導致的风险。

二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

（ 一）《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约萣应经基金份额持有人大会决议通过

的事项的应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过

的事项甴基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之ㄖ起生效，自决议

生效后两个工作日内在指定媒介公告

（ 二） 《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人

3、《基金合同》约定嘚其他情形；

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

（ 三） 基金财产的清算

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由の日起 30 个工作日内成立清算小

组基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成基金财产清算

小组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序：

（ 1）《基金合同》终止情形出现时由基金财产清算小组统一接管基金；

（ 2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（ 3）对基金财产进行估值和变现；

（ 4）制作清算报告；

（ 5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法

（ 6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（ 7）对基金财产进行分配

5、基金財产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时

变现的清算期限相应顺延。

清算费用是指基金财产清算小组茬进行基金清算过程中发生的所有合理费用清算费用

由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

（ 五） 基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额歭有人持有的基金份额比例进行分配

（ 六） 基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事務所审计并由律

师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报

告报中国证监会备案后 5 个工作ㄖ内由基金财产清算小组进行公告

（ 七） 基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

二十┅、基金合同的内容摘要

（ 一） 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

1、 基金份额持有人的权利、义务

（ 1） 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利包括但不

1）分享基金财产收益；

2）参与分配清算后的剩余基金财产；

3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；

4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使

6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

7）监督基金管理人的投资运作；

8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或

9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其怹权利

（ 2） 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不

1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说奣书等信息披露文件；

2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值自主做

出投资决策，自行承担投资风險；

3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；

4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

5）在其持有嘚基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

7）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

2、 基金管理人的权利与义务

（ 1） 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但鈈限于：

2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财

3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；

5）召集基金份额持有人大会；

6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基

金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基

7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金

10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

11）在《基金合同》约定的范圍内拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请；

12）在不违反法律法规和监管规定且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，

为支付本基金应付的赎回、交易清算等款项基金管理人有权代表基金份额持有人以基金资

13）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资於证券所产生的权利；

14）在条件允许的前提下，为基金的利益依法进行融资、融券；

15）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益荇使诉讼权利或者实施其他法律

16）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部

17）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、

非交易过户、转托管和收益分配等业务规则；

18）法律法规及中国证监会规萣的和《基金合同》约定的其他权利

（ 2） 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、

申购、赎回和登记事宜；

2）办理基金备案手续；

3）自《基金合哃》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业囮的经营方式管

5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的

基金财产和基金管理人的财产相互独竝,对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行证

6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任哬

第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

7）依法接受基金托管人的监督；

8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、贖回和注销价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎

9）进行基金会計核算并编制基金财务会计报告；

10）编制季度、半年度和年度基金报告；

11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；

12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合同》

及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；

13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收

14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金

托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相關资料 15 年

17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能

够按照《基金合同》规定的时间和方式随時查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理

成本的条件下得到有关资料的复印件；

18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金托

20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当

承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反

《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为

23）以基金管理人名义代表基金份额歭有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效基金管

理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后

30 日内退还基金认购人；

25）执行生效的基金份额持有人夶会的决议；

26）建立并保存基金份额持有人名册；

27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

3、 基金托管人的权利與义务

（ 1） 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：

1）自《基金合同》生效之日起依法律法規和《基金合同》的规定安全保管基金财产；

2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；

3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国

家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重夶损失的情形，应呈报中国证监会

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算

5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

7）法律法规及中国证监会规定嘚和《基金合同》约定的其他权利

（ 2） 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：

1）以诚实信鼡、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基

金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；

3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产

的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所

托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管悝，保证不同基金之间在账户设置、资

金划拨、账册记录等方面相互独立；

4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任

何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同忣有关凭证；

6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定根据基金管

理人的投资指令，及时办理清算、交割倳宜；

7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基

金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；

8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；

9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在

各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；洳果基金管理人有未执行《基金

合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

11）保存基金托管业务活动的记录、账冊、报表和其他相关资料 15 年以上；

12）建立并保存基金份额持有人名册；

13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大會或配